GUÍA PARA
LA ELABORACIÓN DEL PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN
El anteproyecto o protocolo de investigación, es un
compromiso escrito mediante el cual el alumno presenta de manera breve, clara y
estructurada, los diferentes elementos del tema y del plan de investigación que
se propone emprender.
El alumno, a través del anteproyecto de
investigación pretende demostrar la importancia de la investigación que
plantea, así como su aptitud para llevarla a cabo. Este documento debe
convencer de la relevancia del tema de investigación, en razón de su objeto de
estudio, su metodología, sus alcances, su marco teórico y sus hipótesis. Debe
además evidenciar que la investigación es sustentable –de valor tal que
intrínsecamente se fundamenta- y es susceptible de alcanzar resultados
originales, todo lo cual justifica invertir el tiempo y los recursos necesarios
para su realización.
El protocolo de investigación debe contener los
apartados que a continuación se enumeran:
1.- Portada
La portada contiene los datos que refieren a la
situación comunicativa, por lo que incluye:
-
(Qué) Título del trabajo.
-
(Quién) Identificación del autor mediante el nombre del alumno y número
de cuenta, o de los integrantes del equipo y sus respectivos números de cuenta,
si es el caso.
-
(Dónde) El nombre de la institución. Para las escuelas universitarias
los nombres se organizan de lo general a lo particular UNAM/ CCH/ Plantel,
puede incluirse el escudo, lema y colores azul y oro.
-
(Cuándo) Fecha de entrega del trabajo o fecha del evento dónde se
presentará.
-
(A quién) Nombre de la asignatura, el grupo y nombre del profesor.
Algunos alumnos acostumbran adornar las portadas con
imágenes o fondos de agua o colores de su gusto, esto no es propio de la
presentación de una portada formal de un trabajo, aunque puede ser válido para
ciertos tipos de trabajos. En todo caso pregunta qué se espera, es por eso que
se le llama convención, porque las reglas pueden variar dependiendo del ámbito
de uso y del propósito del trabajo.
Los datos que toda portada requiere son (en este
orden):
Identificación de la escuela
Tipo de
trabajo y título
Nombre del
alumno que lo presenta
Materia
Grupo
Nombre del
maestro
Ciudad y
fecha de entrega
2.- Título
El título debe caracterizarse, principalmente, por
ser corto y claro. Asimismo, tiene que expresar inequívocamente y de manera
interesante aquello de lo que va a tratar la investigación. En la medida de lo
posible contendrá palabras o conceptos clave así como la precisión del marco
espacio-temporal que comprende.
Es importante poner particular cuidado en que las
expectativas que genere el título correspondan al contenido u objetivos de la
investigación propuesta: no debe generar falsas expectativas que sólo
resultarían contraproducentes.
El título puede contener un subtítulo, siempre y
cuando este último contribuya a lograr los objetivos antes mencionados y no
distraiga la atención o haga difuso el título o el objeto de la investigación.
3.- Índice
general
Se indican los incisos o partes de que consta el
protocolo especificando la página correspondiente.
4.-
Introducción
La introducción es un elemento muy importante del
protocolo o anteproyecto de investigación ya que éste será circulado entre los
miembros de la academia correspondiente, responsable de su aprobación. Esta
instancia evaluará la conveniencia de la investigación propuesta, en buena
medida, a partir de la introducción. Por lo tanto, la introducción debe concentrar,
con fluidez y precisión, de manera discursiva, los principales elementos del
problema y de la investigación.
Los elementos a considerar son:
-
El tema de investigación;
-
El objeto de estudio;
-
Las motivaciones de la investigación;
-
La relevancia del tema;
-
El listado de los datos que serán recolectados y/o analizados;
-
La mención del o los métodos de análisis;
-
Panorámica general del problema que motiva la investigación;
-
Los resultados genéricos que se espera obtener;
-
Los alcances espacio – temporales de la investigación.
Los elementos antes listados deben, por lo tanto,
ser solamente enunciados, sin abordarlos exhaustivamente.
Por lo tanto, todos los puntos que se aborden en la
introducción deben desembocar en la definición de la problemática de
investigación. Para ello, la redacción de la introducción debe conducir, sin
ruptura y como una transición natural, hacia el Planteamiento del Problema.
5.-
Planteamiento del problema
El planteamiento o definición correcta del problema
es lo primero que se debe de lograr para no desviar el objetivo de la
investigación ni generar cuestionamientos irrelevantes. El alumno debe ser
capaz no sólo de conceptuar el problema sino también de verbalizarlo en forma
clara, precisa y accesible. En esta parte se trata de brindar una descripción
concreta del problema de estudio, dando una versión de los hechos y fenómenos
cuya explicación debe ser interesante y útil, tanto para el alumno como para el
medio académico y la sociedad. Con tal fin, partiendo de lo particular y hasta
lo general, se explicará el cuestionamiento y la problemática que dirigirá la
investigación así como las dificultades y dudas que se pretenden estudiar.
En la medida en que la identificación y el
planteamiento del problema se hagan correctamente, el proceso de solución habrá
avanzado sustancialmente. Para ello, se incluirán los hechos, relaciones y
explicaciones que fundamenten la problemática, mencionando aquellos datos que
la puedan soportar, ya sea que se encuentren en otras investigaciones o en
teorías ya establecidas, por ejemplo.
Si no se ha hecho ya, en esta parte se debe incluir
la definición de los conceptos eje y remitir el resto al glosario de términos y
conceptos cuando corresponda.
El planteamiento de la problemática debe dimensionar
el problema apoyándose en cuadros de estadísticas, figuras, diagramas, etc.
6.-
Justificación
En esta parte se trata de describir brevemente
aquellos aspectos del contexto y del debate teórico en que se ubica la
investigación y que definen su relevancia y su pertinencia.
La justificación debe convencer al lector
principalmente de tres cuestiones: que se abordará una investigación
significativa; la importancia y pertinencia del tema, objeto de estudio y la
utilidad de los resultados esperados, todo ello en función de su contribución a
la estructura del conocimiento existente y/o de su aplicación práctica y
concreta.
La
justificación puede redactarse alrededor de las respuestas a los
cuestionamientos siguientes:
·
¿Por qué y qué tanto es
conveniente llevar a cabo esta investigación? O bien ¿Para qué servirá esta
investigación?
·
¿Qué aporta de nuevo esta
investigación?
·
¿Cuáles son los beneficios que este trabajo proporcionará?
·
¿Quiénes serán los beneficiarios y de qué modo?
·
¿Qué es lo que se prevé cambiar con la investigación?
·
¿Cuál es su utilidad?
·
¿Ayudará a resolver algún problema o gama de problemas prácticos?
·
¿Por qué es significativo este problema de investigación?
·
¿Permitirá llenar algún hueco de conocimiento?
·
¿Se podrán generalizar los resultados a principios más amplios?
·
¿Puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teoría?
·
¿Sugiere como estudiar más adecuadamente una población o fenómeno?
·
¿Ayuda a la definición de un concepto, variable o relación entre
variables?
Lo fundamental es que aquí se evidencie la
relevancia del tema a investigar, sus implicaciones en el ámbito de estudio y
su aporte al avance de la ciencia. Por ello, la justificación claramente
formulada, debe sustentar que el problema es significativo, pertinente,
factible y viable.
7.-
Objetivos
El objetivo general surge directamente del problema
a estudiar. Es precisamente el "qué" se va a ofrecer al término del
estudio, de aquí que define también sus alcances. En el proceso de
investigación, es tan importante la función del objetivo, que si se carece de
él o su redacción no es clara, no existirá una referencia que indique al alumno
si logró lo deseado.
El objetivo general y la pregunta de investigación,
que da lugar a la hipótesis, están íntimamente relacionados, por lo tanto deben
ser coherentes entre sí. A lo largo del proceso, continuamente se debe revisar
la hipótesis y el objetivo general, pues ello ayudará a no perder el rumbo.
Hay diferentes tipos de objetivos de acuerdo al tipo
de investigaciones: los hay para investigaciones de diseño, descriptivas,
experimentales, investigación-acción, exploratorias, participativas y teóricas,
[Schmelkes, 2002].
Los objetivos generalmente se redactan como
proposición gramatical que contiene:
-
El sujeto, en este caso es el alumno y puede quedar implícito.
-
El verbo, que deberá describir en formas precisa una acción y que
comúnmente se formula en modo infinitivo.
-
El complemento que indica el contexto en que se va a ejecutar la
acción.
Para plantearlo, ayudaría responder reflexivamente a
la pregunta: ¿cuál es la finalidad del estudio? La respuesta se redactará
siempre en infinitivo: definir, evaluar, valorar, etc., De acuerdo al verbo que
se utilice se compromete el tipo de estudio que se hará, ya sea cualitativo o
cuantitativo. El enunciado debe ser claro y preciso; será mejor en cuanto
excluya el mayor número de interpretaciones posibles. Debe evitarse englobar
todos los objetivos de la investigación en un solo enunciado.
El objetivo general siempre deriva en acciones
teóricas y prácticas. Da lugar a varios objetivos específicos. Cada uno de éstos
tiene una manera de realizarse a través de una técnica, que viene a ser el
objetivo metodológico.
Objetivos específicos: Señalan las actividades que
se deben cumplir para avanzar en la investigación y lo que se pretende lograr
en cada una de las etapas de ella, por ende, la suma de los resultados de cada
uno de los objetivos específicos integran el resultado de la investigación.
8.-
Antecedentes
Algunos autores lo llaman también marco teórico,
marco de referencia o estado del arte. En este apartado se deberá analizar todo
aquello que se ha escrito acerca del objeto de estudio: ¿qué se sabe del tema?
¿qué estudios se han hecho en relación a él? ¿desde qué perspectivas se ha
abordado?.
Los antecedentes son la sustentación teórica del
problema de investigación u objeto de estudio, sin embargo, se debe ir más allá
de la mera descripción y dado que generalmente las teorías representan una
escuela, un grupo o un autor, se debe evitar abundar en teorías que sólo
planteen un solo aspecto del fenómeno.
La función de los antecedentes (Salazar, 2002)es:
-
Delimitar el área de investigación;
-
Sugerir guías, áreas, nichos o
líneas de investigación;
-
Hacer un compendio de
conocimientos existentes en el área que se va a investigar;
-
Expresar proposiciones teóricas generales, postulados, marcos de
referencia;
-
Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios;
-
Orienta sobre cómo habrá de llevarse a cabo el estudio;
-
Amplía el horizonte del estudio y guía al investigador para que este se
centre en su problema evitando así posibles desviaciones del planteamiento
original;
-
Provee un marco de referencia para interpretar los resultados del
estudio.
Las etapas a realizar para la elaboración del marco
teórico son, primero, la revisión crítica de la literatura correspondiente,
pertinente y actualizada, y posteriormente, la adopción de una teoría o
desarrollo de una perspectiva teórica.
Al final, es importante que el alumno fije, bajo
estricta sustentación, una determinada postura ante el fenómeno en cuestión.
9.-
Hipótesis
Después de definir los objetivos concretos de la
investigación y de plantear el problema, es conveniente formular una o varias
preguntas al respecto. Estas preguntas de investigación resumirán lo que habrá
de ser la investigación y contribuirán a encuadrar y clarificar el
planteamiento del problema al que ésta se va a avocar.
Hay que evitar el hacer preguntas demasiado
generales que no conducen a una investigación concreta; para los efectos del
protocolo de investigación, se recomienda que las preguntas que se planteen
sean tan específicas y precisas como sea posible.
Así, a través de una o varias preguntas, acompañadas
de una breve explicación, se pueden establecer los límites temporales (tiempo)
y espaciales (lugar) del estudio y esbozar un perfil tentativo de las unidades
de observación (personas, viviendas, periódicos, escuelas, barrios, fenómenos,
eventos).
Naturalmente, durante el desarrollo de la
investigación las preguntas originales pueden modificarse e incluso agregársele
otras, ya que en esta medida el estudio puede cubrir diversos aspectos del
problema a abordar.
Los supuestos o conjeturas son las respuestas
provisionales que se dan a la, o las, preguntas de investigación y pueden
constituirse en hipótesis dentro del método científico. Se trata por lo tanto
de enunciados claros y precisos que guiarán la investigación y que serán
puestos a prueba. En este sentido, la hipótesis será un enunciado o proposición
que tendrá que ser llevada al campo de los hechos para contrastarla con la
realidad y demostrar la relación que existe entre el supuesto que se plantea y
los sucesos que tiene lugar en el entorno específico para el que fue construida
(Arcudia, 2002).
La hipótesis puede definirse como una explicación
anticipada, o una respuesta tentativa que se formula el investigador con
respecto al problema que pretende investigar. Una hipótesis puede ser, por lo
tanto, una suposición fundamentada en la observación del fenómeno objeto de la
investigación y debe conducir racionalmente a la predicción teórica de algunos
hechos reales que, posteriormente, deban ser sometidos a prueba. Si la
hipótesis está planteada correctamente sus predicciones podrán ser verificables
y se podrán establecer conclusiones (Maya, 2002).
Una hipótesis debe contar, por lo menos, con una
variable dependiente y otra independiente (Maya, 2002). La independiente es el
elemento, fenómeno o situación que explica, condiciona o determina la presencia
de otro, en tanto que la dependiente es el fenómeno o situación explicado que
está en función de otro. La(s) variable(s) independiente(s) a su vez que es
considerada como la causa posible del fenómeno que se estudia, que origina
diversos efectos (variables dependientes) relacionados entre sí y que pueden
repercutir bajo ciertas circunstancias en las causas.
Las hipótesis que se formulan al momento de elaborar
un protocolo son susceptibles de ser modificadas durante el proceso de
investigación, en la medida en que se va profundizando en el conocimiento y
aprehensión del tema (Maya, 2002).
10.-
Metodología
La metodología aclara –en forma muy detallada– los
pasos y procedimientos utilizados para llevar a cabo la investigación. Así
mismo, debe incluir paso a paso la explicación de todos los aspectos necesarios
para reproducir o repetir la investigación, aquí debe quedar muy claro el
"cómo" de la investigación.
Sin embargo, la forma en que debe trabajarse la
metodología varía sustancialmente dependiendo del tipo de documento que se está
elaborando. Al desarrollar el protocolo –o la propuesta– para la investigación,
la metodología se constituye en el diseño de la investigación. Por lo tanto, en
el protocolo, la metodología se escribe en futuro, como una "promesa"
o propuesta de lo que se va a hacer y –sobre todo– cómo se va a hacer. Por otra
parte, al escribir la tesis o al publicar los resultados de la investigación,
la sección de la metodología debe escribirse en pasado, explicando cómo se
llevó a cabo la investigación.
La metodología cumple varias funciones, primero debe
esbozar la forma en que se desarrollará todo el proceso, con el mayor número de
detalles posible. Sin embargo, como todo en la planificación, se puede
modificar en algunos aspectos durante la investigación. Si esto sucede, la
persona que desarrolla la investigación debe explicar claramente cuáles fueron
las modificaciones y las razones de peso que se tomaron en cuenta para variar la
metodología.
Como
parte de la metodología, a partir del objetivo general de la investigación
definido de acuerdo a los lineamientos citados en el apartado correspondiente,
se sugiere hacer un ejercicio de reflexión para relacionar los objetivos
específicos y metodológicos.
-
Objetivos metodológicos:
Apunta las herramientas técnicas o recursos
prácticos que nos han de llevar a la consecución de los objetivos específicos.
Es conveniente elaborar un esquema similar al
siguiente ejemplo, con el objeto de obtener una panorámica general de las
actividades que se deben realizar a lo largo del proceso de investigación:
NOMBRE DEL
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
|
OBJETIVO GENERAL
|
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
|
OBJETIVOS METODOLÓGICOS
|
|
Determinar el revestimiento óptimo del
encarpetado asfáltico en autopistas...
|
1. Revisar la bibliografía...
2. Visitar
laboratorios certificados....
3. ...
|
1.1. Revisar las
revistas internacionales especializadas a partir del 2005 a la fecha...
2.1. Visitar los
laboratorios que sigan las normas....
|
La definición de estos dos tipos de objetivos y la
elaboración de un cuadro similar al anterior es de mucha utilidad para elaborar
el cronograma, pues habiendo determinado para cada uno de ellos las actividades
a realizar y metas a lograr, es factible ubicarlas en el tiempo con una mayor
precisión y con ello, sensibilizarse en cuanto a la viabilidad de la
realización de la investigación en el tiempo previsto.
11.-
Recursos materiales y humanos
Se indica y describe el material y equipo que se
empleará para el desarrollo del proyecto de investigación. Además, se incluye
el recurso humano (investigadores, técnicos, etc.) que participará.
12.-
Alcances o metas
¿Qué se pretende lograr con la investigación?
Por ejemplo: Al término de la investigación se
tendrán algunos de los siguientes alcances:
-
Una nueva metodología / técnica / teoría / etc. para el rediseño de ...
-
Al menos un caso de estudio que verifica la validez de la metodología /
técnica / teoría / etc. Propuesta
-
Al menos un artículo técnico, científico o de difusión en una revista
nacional y/o internacional
-
Al menos un artículo en extenso en congreso nacional y/o internacional
-
Un reporte (tesis) de la investigación y los resultados obtenidos
-
Patentes
13.-
Cronograma
Siempre que se prepara un protocolo es muy
importante agregar un cronograma para conocer los periodos de desarrollo para
la investigación, explicando detalladamente las etapas del proyecto. En este
desarrollo, deben presentarse, agrupadas en bloques, las actividades que el
alumno realizará. Éste debe acompañarse por una sección breve a manera de
introducción y explicando su contenido o bien, hacer referencia al cuadro
mostrado en la sección de metodología. Lo más conveniente es presentar los
grupos de actividades por periodos utilizando unidades de tiempo similares como
las semanas o los meses.
14.- Citas
y referencias bibliográficas
Al elaborar un escrito o documento académico, se
deben agregar referencias en el texto para indicar qué autores o trabajos
similares sustentan el trabajo que se presentará en el protocolo de
investigación. Siempre es necesario, sobre todo en la revisión de la literatura
o en el marco teórico, referir nuestro trabajo a otras investigaciones
desarrolladas por autoridades en la materia, especialistas o autores con
experiencia en el tema. A esto se le denomina citar. Específicamente, al hecho
de informar en el texto, sobre otros autores o publicaciones relacionadas con
el tema, se le llama "citar en el texto". Por ejemplo, para
desarrollar estas notas se refiere al trabajo desarrollado por autores como
Raúl Rojas Soriano (2002); anotando su primer apellido, una coma y el año en que
se publicó su trabajo (Rojas, 2002). Cuando el trabajo citado tiene más de dos
autores: (Bond et al. 1996). Las referencias bibliográficas se ordenan por
número ordinal, de acuerdo a su aparición en el cuerpo del trabajo escrito.
Aunque existen muchas formas y estilos para lo que
conocemos como citas y referencias bibliográficas, los investigadores y
académicos en cada disciplina o especialidad acostumbran utilizar una
especifica. Esta forma o estilo se define, principalmente, por los lineamientos
editoriales de las revistas especializadas o consejos editoriales de los
órganos que publican los trabajos.
Los lineamientos de elaboración del Instituto de
Ingeniería utilizan el sistema Harvard. Se prefiere este estilo por ser uno de
los sistemas más fáciles y prácticos; además de ser uno de los más utilizados.
El sistema Harvard se basa en dos componentes:
Citas: cuyo objetivo es
proporcionar en el cuerpo del texto breves datos acerca del autor y de la fecha
de publicación del trabajo al cual se alude.
Referencias
bibliográficas:
Es la lista, al final del documento, de todas las referencias utilizadas, con
datos adicionales proporcionados a fin de ayudar a identificar cada fuente
documental.
Para mayor información pueden consultarse algunos
manuales como Guide to Harvard Style for referencing and citation, publicada en
Internet por la biblioteca de Leeds Metropolitan University; del Reino Unido.
Algunos ejemplos de referencias bibliográficas. Para
agregarse a la lista de referencias bibliográficas los datos deben incluirse en
un formato ligeramente diferente al del texto completo; incluyendo
interlineados, tipo de letra, sangrías y márgenes. Los espacios entre renglones
serán 1.0. A continuación algunos ejemplos.
-
Cuando se trata de un libro completo:
Apellidos y nombre del autor o autores, (año de la
publicación), "Título del libro", edición, Nombre de la editorial,
lugar de publicación.
Ejemplo:
López M., Raúl, (1984), Los edificios y la
arquitectura, Siglo XXI, México.
Artículo en publicación periódica –revista arbitrada
o "journal"–. Al reportar un artículo publicado en una revista
periódica:
Apellidos y nombre del autor o autores, "Título
del artículo", nombre de la revista, número, volumen, fecha. Número de
páginas.
Ejemplo:
Comte, Arnold G., "Regla de cálculo, uso en
arquitectura", Nóesis, núm. 78, vol. 19, julio-diciembre del 2002. Pp.
39-54.
-
Cuando se hace referencia a un documento (memoria, comunicado,
ponencia, …)
presentado en una Congreso, Conferencia, Seminario, etc,:
Apellidos y nombre del autor o autores, (Año de
publicación), "Título del documento", Apellidos y Nombre del
responsable(s) de la edición, (ed o eds), Título del Congreso o evento, Fecha
del Congreso o evento, Nombre de la editorial, lugar de publicación. pp. Número
de páginas en que aparece el documento.
Ejemplo:
Anderson, J.C., (1987), 'Current status of chorion
villus biopsy', Tudenhope, D., Chenoweth, J., (eds) Proceedings of the Fourth
Congress of the Australian Perinatal Society, Sept. 3-6 1986, Australian
Perinatal Society, Brisbane, Queensland, pp. 190-6.
Para la referencia de un documento tomado de una
página de Internet (web page) puede haber algunas dificultades, ya que no
siempre se cuenta con toda la información necesaria. En la medida de lo posible
se sugiere utilizar el siguiente formato:
Apellidos y nombre del autor(es) o responsable(s) de
la publicación, (ed o eds, según el caso), (última actualización o fecha del
copyright) Título de la página internet (Título del sitio internet),
Disponible: URL (Consultado: fecha de consulta).
Ejemplo:
Hudson, P. (1998, Septiembre 16 – última
actualización), "PM, Costello liars: former bank chief", (The Age),
Disponible: http://www.theage.com.au/daily/980916/news/news2.html (Consultado:
1998, Septiembre 16).
Si no es posible encontrar el nombre del autor o del
responsable de la edición de la página Internet, se sugiere utilizar el modelo
siguiente:
Título de la página Internet, (última actualización
o fecha del copyright), (Título del sitio internet), Disponible: URL
(Consultado: fecha de consulta).
Ejemplo:
"McGwire owns the mark alone", (1998,
Septiembre 9), (ESPN.com), Disponible:
http://ESPN.SportsZone.com/mlb/news/1998/980908/00833812.html (Consultado:
1998, Septiembre 16).
15.-
Bibliografía
Schmelkes, Corina, 2002, "Manual para la
presentación de anteproyectos e informes de investigación",Oxford
University Press, , México, D.F.
Salazar González, Margarita, 2002, "Apuntes
sobre metodología de la investigación", Universidad Michoacana de San
Nicolás Hidalgo, Morelia, Mich
Arcudía García, Isabel, 2002, "Cómo elaborar
proyectos de investigaciónn (una guía de trabajo)", ICSA, Universidad
Autónoma de Ciudad Juárez, Ciudad Juárez, Chih.
Maya Pérez, Esther, 2002, "Métodos y técnicas
de investigación. Una propuesta ágil para la presentación de trabajos científicos
en las áreas de arquitectura, urbanismo y disciplinas afines", CIEP, UNAM,
México, D.F.